科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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