金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèn分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗g)券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。 分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗>

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗